ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о наложении штрафа по делу

об административном правонарушении № 4-00-1407/00-20-15

Я, заместитель руководителя Федеральной антимонопольной службы Цыганов А.Г., рассмотрев протокол и материалы дела об административном правонарушении № 4-00-1407/00-20-15, возбужденного в отношении XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX (XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX) по части 3 статьи 19.8.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП),

УСТАНОВИЛ:

В ФАС России поступили поданные в соответствии со статьей 14 Федерального закона от 29.04.2008 № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» (далее - Закон № 57-ФЗ) уведомления:

- компании «СЛОНТЕККО ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД» («SLONTECCO INVESTMENTS LIMITED») (Республика Кипр) о приобретении 24% акций ОАО «Соликамский магниевый завод» (Российская Федерация, далее - ОАО «СМЗ») (вх. № 28330/14 от 26.03.2014) и 24,99% долей ООО «Фин-Проект» (Российская Федерация), являющегося единственным участником ООО «Ловозерский горно-обогатительный комбинат» (Российская Федерация, далее - ООО «ЛГОК»)(вх. № 28333/14 от 26.03.2014);

- компании «ВОЙЕСКО ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД» («VOJIESKO HOLDINGS LIMITED») (Республика Кипр) о приобретении 17,71% акций ОАО «СМЗ» (вх. № 28328/14 от 26.03.2014) и 24,99% долей ООО «Фин-Проект», являющегося единственным участником ООО «ЛГОК» (№ 28336/14 от 26.03.2014);

- компании «ФУЛЛСЁРКЛ ФАСИЛИТИС МЕНЕДЖМЕНТ (КИПР) ЛТД» («FULLCIRCLE FACILITIES MANAGEMENT (CYPRUS) LTD») (Республика Кипр) о приобретении 15,701% акций ОАО «СМЗ» (вх. № 28723/14 от 27.03.2014) и 24,99% долей ООО «Фин-Проект», являющегося единственным участником ООО «ЛГОК» (вх. № 28721/14 от 27.03.2014).

В соответствии со статьей 14 Закона № 57-ФЗ иностранные инвесторы или группа лиц, в которую входит иностранный инвестор (далее - группа лиц), обязаны представлять в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации (далее также - уполномоченный орган, ФАС России), информацию о приобретении пяти и более процентов акций (долей), составляющих уставные капиталы хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства (далее также - хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение), а также о совершении сделок, иных действий, решение о предварительном согласовании которых принято в соответствии с Законом № 57-ФЗ.

Согласно части 2 статьи 3 Закона № 57-ФЗ понятие «иностранный инвестор» используется в значении, указанном в статье 2 Федерального закона от 09.07.1999 № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации». В целях Закона № 57-ФЗ иностранными инвесторами признаются также находящиеся под контролем иностранных инвесторов организации, в том числе созданные на территории Российской Федерации.

С учетом изложенного компании «СЛОНТЕККО ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД», «ВОЙЕСКО ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД» и «ФУЛЛСЁРКЛ ФАСИЛИТИС МЕНЕДЖМЕНТ (КИПР) ЛТД» в соответствии с частью 2 статьи 3 Закона № 57-ФЗ являются иностранными инвесторами.

ОАО «СМЗ» и ООО «ЛГОК» в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 3, пунктами 4, 39 статьи 6 Закона № 57-ФЗ соответственно являются хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение

.

Указанные уведомления были рассмотрены ФАС России и приняты к сведению письмами от 17.09.2014 исх. №№ЦА/37445/14, ЦА/37452/14, ЦА/37446/14, ЦА/37450/14, ЦА/37451/14, ЦА/37448/14.

В связи с поступившей в ФАС России информацией о возможном осуществлении согласованных действий указанными иностранными инвесторами в отношении ОАО «СМЗ» и ООО «ЛГОК» в целях контроля за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации ФАС России был направлен запрос (исх. № ЦА/46581-ПР/15 от 01.09.2015) по адресу места проживания конечного выгодоприобретателя (бенефициарного владельца) компании «ВОЙЕСКО ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД» XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

(Schiffmühlenstraße, 81/10, 1220, Wien, Austria), о представлении:

- выписки из реестра акционеров компании «ВОЙЕСКО ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД», содержащей сведения о наименовании, адресе места нахождения, почтовом адресе, количестве принадлежащих акционеру (акционерам) акций, по состоянию на момент совершения сделок по приобретению данной компанией 17,7% акций ОАО «СМЗ» и 24,99% долей ООО «Фин-Проект» и на момент получения настоящего запроса;

- сведений о дате совершения сделок по приобретению акционером (акционерами) акций компании «ВОЙЕСКО ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД» с приложением подтверждающих документов.

Срок для представления документов и сведений - десять дней с момента получения указанного запроса.

Письмом от 21.09.2015 в ответ на указанный запрос XXXXXXXXXXX сообщил о том, что получил данный запрос 11.09.2015, а также о невозможности представления запрошенной информации в установленный в запросе срок, в том числе в связи с тем, что большую часть информации и документов необходимо получать отдельно, переводить на русский язык, нотариально заверять и, при необходимости, апостилировать (легализовать), и просил продлить срок представления информации до 22.10.2015.

До настоящего момента XXXXXXXXXXX запрошенные документы и сведения в ФАС России не представил.

Указанная информация также была запрошена (исх. № ЦА/27969/15 от 05.06.2015) ФАС России у компании «ВОЙЕСКО ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД». Письмом от 10.07.2015 в ответ на указанный запрос компания «ВОЙЕСКО ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД» сообщила, что ею заказаны из Реестров Компании все запрошенные документы и сведения, но, учитывая необходимость легализации документов, не сможет предоставить документы в десятидневный срок с момента получения запроса и представит запрошенную информацию в срок до 10.08.2015.

В связи с непредставлением запрошенной информации в отношении компании «ВОЙЕСКО ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД» было направлено уведомление о составлении протокола об административном правонарушении (исх. № 20/61346/15 от 05.11.2015).

Только после получения уведомления о составлении протокола об административном правонарушении (исх. № 20/61346/15 от 05.11.2015)

компания «ВОЙЕСКО ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД» письмом от 17.12.2015 (вх. № 152107/15 от 23.12.2015) представила выписку из реестра акционеров компании «ВОЙЕСКО ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД» на момент совершения сделок по приобретению данной компанией 17,71% акций ОАО «СМЗ» и 24,99% долей ООО «Фин-Проект» и на момент получения указанного запроса ФАС России, подписанную директором компании «ВОЙЕСКО ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД», а также сведения о том, что на момент получения указанного запроса единственным акционером компании «ВОЙЕСКО ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД» является Федра Теофанус, которая приобрела 100% акций указанной компании 24.01.2014.

Следует отметить, что выписка из реестра акционеров компании «ВОЙЕСКО ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД» составлена на русском языке и подписана директором компании. Следовательно, реестр акционеров компании ведется самой компанией, что предусмотрено статьей 105 главы 113 Закона о компаниях Республики Кипр (Cyprus Companies Law Chapter 113). Таким образом, указанная компания имела возможность представить в уполномоченный орган указанную информацию с приложением документов и сведений в срок, указанный в запросе ФАС России от 05.06.2015 № ЦА/27969/15, но не сделала этого, а попросила письмом от 10.07.2015 продлить срок представления информации в связи с тем, что ею заказаны из Реестров Компании все запрошенные ФАС России документы и сведения и существует необходимость в их легализации, что не соответствует действительности.

Кроме того, компанией «ВОЙЕСКО ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД» в письме от 17.12.2015 (вх. № 152107/15 от 23.12.2015) не были представлены документы, подтверждающие совершение Федрой Теофанус, а также иными акционерами компании «ВОЙЕСКО ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД» сделки (сделок) по приобретению акций компании «ВОЙЕСКО ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД».

Таким образом, до настоящего момента запрошенные документы и сведения поступили в ФАС России не в полном объеме.

Согласно части 4 статьи 13 Закона № 57-ФЗ физические и юридические лица, в том числе держатели реестров акционеров хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, по требованию уполномоченного органа в установленный им срок обязаны представлять достоверные документы, объяснения в письменной или устной форме и иную необходимую для осуществления уполномоченным органом своих функций информацию, включая информацию, составляющую государственную, коммерческую, служебную и иную охраняемую законом тайну.

С учетом изложенного XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX нарушил часть 4 статьи 13 Закона № 57-ФЗ. За данное правонарушение предусмотрена административная ответственность в соответствии с частью 3 статьи 19.8.2 КоАП, согласно которой непредставление в уполномоченный орган сведений (информации), предусмотренных законодательством об иностранных инвестициях на территории Российской Федерации, в том числе непредставление сведений (информации) по требованию указанного органа в установленный им срок, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 и 2 статьи 19.8.2 КоАП, либо представление в указанный орган заведомо недостоверных сведений (информации) влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от трех тысяч до пяти тысяч рублей.

Объективная сторона указанного административного правонарушения заключается в непредставлении в установленный срок в уполномоченный орган информации, предусмотренной законодательством об иностранных инвестициях на территории Российской Федерации, а именно сведений (информации) по требованию уполномоченного органа.

Совершенное XXXXXXXXXXXXX деяние посягает на порядок осуществления уполномоченным органом его функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющих стратегическое значение. Негативные последствия совершенного административного правонарушения имеют место в виде затруднений в работе уполномоченного органа и исполнении им своих функций. Угроза общественным отношениям заключается в данном случае в пренебрежительном отношении к установленным законом правилам, регулирующим соответствующие отношения, в тенденции распространения правового нигилизма.

Рассмотрение настоящего дела состоялось 11.05.2016 без участия XXXXXXXXXXX.

Копия протокола об административном правонарушении № 4-00-1407/00-20-15 от 17.02.2016, содержащая сведения о времени и месте рассмотрения настоящего дела об административном правонарушении, была вручена XXXXXXXXXXXX 09.03.2016 по адресу места проживания (Schiffmühlenstraße, 81/10, 1220, Wien, Austria), что подтверждается уведомлением о вручении почтового отправления ФГУП «Почта России» ф. CN 07.

Таким образом, XXXXXXXXXXX был надлежащим образом извещен о месте и времени рассмотрения настоящего дела.

Факт совершения административного правонарушения подтверждается протоколом об административном правонарушении № 4-00-1407/00-20-15
от 17.02.2016, а также другими материалами дела.

Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный частью 1 статьи 4.5 КоАП, на момент вынесения постановления
не истек.

Согласно части 1 статьи 1.5 КоАП лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Вина XXXXXXXXXXXX в указанном административном правонарушении установлена и подтверждается материалами дела об административном правонарушении № 4-00-1407/00-20-15.

При решении вопроса о виде и размере административного наказания должны учитываться характер совершенного правонарушения, имущественное и финансовое положение физического лица, смягчающие и отягчающие обстоятельства.

При рассмотрении дела в отношении XXXXXXXXXXXX смягчающих и отягчающих административную ответственность обстоятельств не установлено.

Учитывая характер и обстоятельства совершенного правонарушения, руководствуясь частью 3 статьи 19.8.2 КоАП, а также статьями 23.78,
29.9 КоАП,

ПОСТАНОВИЛ:

Признать XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX (XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX) виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 19.8.2 КоАП, и назначить ему наказание в виде административного штрафа в размере 3 000 (Трех тысяч) рублей, что является минимальным размером суммы штрафа, предусмотренного санкцией данной статьи КоАП.    

В соответствии с частью 1 статьи 32.2 КоАП штраф должен быть уплачен не позднее 60 дней со дня вступления постановления о наложении штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 КоАП.

В соответствии с частью 5 статьи 3.5 КоАП сумма административного штрафа подлежит зачислению в бюджет в полном объеме.

Согласно Федеральному закону от 14.12.2015 № 359-ФЗ «О федеральном бюджете на 2016 год» и приказу Министерства финансов Российской Федерации от 01.07.2013 № 65н «Об утверждении Указаний о порядке применения бюджетной классификации Российской Федерации» денежные взыскания (штрафы) за нарушение антимонопольного законодательства в сфере конкуренции на товарных рынках, защиты конкуренции на рынке финансовых услуг, законодательства о естественных монополиях и законодательства о государственном регулировании цен (тарифов), а также за непредставление ходатайств, уведомлений (информации), сведений (информации) в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации, налагаемые федеральными органами государственной власти, оплачиваются в федеральный бюджет.

Реквизиты для уплаты административного штрафа:

 ID начисления: 0210295033051300000446907

 Получатель ИНН 7703516539 КПП 770301001

 Межрегиональное операционное УФК

 (для ФАС России л/с 04951001610)

 КБК 161 1 16 02040 01 6000 140

 ОКТМО 45380000

 Наименование банка - Операционный департамент Банка России

 г. Москва 701

 БИК 044501002

 Расчетный счет 40101810500000001901

Согласно части 1 статьи 20.25 КоАП неуплата административного штрафа в срок, влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа, но не менее одной тысячи рублей либо административный арест на срок до пятнадцати суток.

В соответствии с пунктом 7 статьи 21 Федерального закона от 02.10.2007
№ 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» судебные акты, акты других органов и должностных лиц по делам об административных правонарушениях могут быть предъявлены к исполнению в течение двух лет со дня их вступления в законную силу.

В соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 30.1 КоАП, а также частью 1 статьи 30.3 КоАП постановление по делу об административном правонарушении, вынесенное должностным лицом может быть обжаловано вышестоящему должностному лицу либо в районный суд по месту рассмотрения дела в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления.

Согласно части 1 статьи 31.1 КоАП постановление по делу об административном правонарушении вступает в законную силу после истечения срока, установленного для обжалования постановления по делу об административном правонарушении, если указанное постановление не было обжаловано или опротестовано.

Копию документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа прошу направить по факсу: +7(499)755-23-23 доб. 088-241 или на адрес электронной почты: sekretar20@fas.gov.ru.